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营销与经营深度一体,巨量引擎助力品牌撬动全渠道增长
发布时间:2024/01/30
过去十年,中国企业在数字营销上的投入快速增长。根据eMarketer的数据,2023年国内数字广告的投入将达到1361亿美元,增长14.8%。数字营销已经成为品牌方最大的经营成本之一。面对如此巨大的投入,品牌方的管理层...
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路特斯TYPE 136于广州车展正式上市 首批铂金限量版开启发售
发布时间:2023/11/18
【中国广州,2023年11月18日】承袭赛道基因,铸就破风典范。近日,路特斯携旗下全球首台灵活动力公路自行车TYPE 136于广州车展荣耀上市,并正式开启限量发售。首批车主将升级铂金限量版,全球仅发售136台。路特斯...
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助力蔗糖产业长足发展!招商期货参与的孟连县白糖“保险+期货”试点项目启动
发布时间:2022/11/23
11月4日,招商期货有限公司(以下称“招商期货”)参与的郑商所2022年孟连县白糖“保险+期货”试点项目在孟连县举行启动仪式,本次项目由招商期货与光大期货、中信建投期货、中国人寿财产保险股份有限公司云南省分公...
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门窗行业复刻定制家居高光时刻,森鹰窗业上市成起点?
发布时间:2022/09/25
据悉,9月26日,森鹰窗业股份有限公司(以下简称森鹰窗业)将举办上市敲钟仪式,正式登陆深交所。 森鹰窗业是目前沪深两市第一家细分行业为“C2032木门窗制造”的上市公司。 这让笔者不禁想起2011年定制家居行业首...
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第三批专项债六月底发完 项目完成审核
发布时间:2020/04/06
财政部副部长许宏才4月3日在新闻发布会上表示,今年以来,根据全国人大常委会授权,财政部提前下达了2020年部分新增专项债券额度12900亿元。截至2020年3月31日,全国各地发行新增专项债券1.08万亿元,占84%,发行...
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国美零售转型加速 携拼多多“迎战”零售业大考
发布时间:2020/04/06
随着国内疫情初步得到控制,零售消费市场也在逐渐恢复运转。日前,国务院联防联控机制举办新闻发布会。商务部消费促进司负责人王斌在会上指出,将千方百计促进消费回补和潜力释放,壮大新型消费和升级消费,扩大...
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美新冠疫情蔓延,建霖家居等IPO企业受累
发布时间:2020/04/06
编者按: 随着疫情蔓延,全球新冠肺炎确诊病例已突破百万,累计死亡超5万例,其中,美国确诊超过23万例,欧洲确诊超过50万例。作为全球经济重要力量的欧美地区,其疫情将对IPO企业产生什么影响? “有一天美国将成...
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信托代销哪家强?招行去年赚64亿
发布时间:2020/04/04
证券时报记者 杨卓卿 随着银行年报密集披露,一些行业巨头代销信托产品的情况也浮出水面。 证券时报记者注意到,“零售之王”招商银行2019年代销的信托产品规模超过3000亿元,借此实现64.32亿元的手续费及佣金收入...
证监会规范证券基金投资咨询业务
发布时间:2020/04/18 财经 浏览次数:496
证券时报记者 程丹
昨日,证监会就《证券基金投资咨询业务管理办法》向社会公开征求意见,证监会表示,此举是为了规范证券基金投资咨询业务,保护投资者及相关当事人的合法权益,维护资本市场秩序。
证监会指出,《办法》旨在实现“进出有序”、保持“双向平衡”、实现“结构优化”和确保“风险匹配”。在大幅提高准入门槛的基础上,重启证券基金投资咨询机构的准入,鼓励支持治理规范、适应监管、资本实力强的机构合法持牌经营,优化行业竞争格局;同时,补足制度供给,切实强化监管和处罚,提高违法违规成本,通过行政处罚或者业务许可有效期续展等形式,对不符合资质要求或者严重违法违规的机构坚决出清,促进行业新陈代谢、自我净化。将机构的内部控制要求和外部行为规范相结合,重点补足内控要求,强化投资者适当性管理,要求投资咨询机构根据风险程度确定受众群体,确保业务的风险特征和投资者风险承受能力相匹配。
具体来看,《办法》共38条,分为总则、资格条件、内部管理和业务规范、监督管理和法律责任、附则五章。
在人员资质要求方面,《办法》规定,投资建议或者研究报告的形成与提供,设计、运营、维护与投资建议有关的算法和模型,客户回访,投诉处理等各业务环节的人员,应当按照规定进行执业登记或者注册;负责证券基金投资咨询业务的高级管理人员还应当具有3年以上证券、基金从业经历或者5年以上其他金融从业经历,并具有2年以上所负责业务的管理工作经历。证券基金投资咨询机构单一从事证券投资顾问、基金投资顾问或者发布证券研究报告业务的,具备规定的从业条件或者资格且具有3年以上相关业务经验的人员不得少于10人;同时从事证券投资顾问、基金投资顾问或者发布研究报告等证券基金投资咨询业务的,具备规定的从业条件或者资格且具有3年以上相关业务经验的人员合计不得少于20人。
在普通投资者的特别保护方面,《办法》明确,证券基金投资咨询机构可以向专业投资者提供股票、结构化产品、证券衍生品等高风险资产投资顾问服务。证券基金投资咨询机构原则上不得向专业投资者以外的客户提供前款规定的服务,明确向客户告知其不适合接受前款规定的服务后,客户仍主动要求接受相关服务的除外。
证监会表示,此举主要是引导投资咨询机构主要面向资管产品、专业机构等机构投资者提供股票等高风险资产的投资建议,对普通投资者则主要提供公募基金等相对低风险资产的投资建议服务。